证监会对5宗案件作出行政处分
作者：日期：2018-05-08返回列表
克日，，，，，，，证监会依法对5宗案件作出行政处分，，，，，，，其中包括：1宗信息披露违法违规案，，，，，，，3宗使用市场案，，，，，，，1宗使用未果真信息生意案。。。 。。
1宗信息披露违法违规案中，，，，，，，金亚科技股份有限公司（简称金亚科技）2014年年度报告保存虚伪纪录，，，，，，，金亚科技通过虚构客户、伪造条约、伪造银行票据、伪造质料产品收发纪录、遮掩用度支出等方法，，，，，，，虚增利润总额80,495,532.40元，，，，，，，占当期披露的利润总额的比例为335.14%。。。 。。同时，，，，，，，金亚科技2014年年度报告虚增银行存款217,911,835.55元，，，，，，，虚列预付工程款3.1亿元。。。 。。金亚科技的上述行为违反了《证券法》第63条划定，，，，，，，依据《证券法》第193条划定，，，，，，，证监会决议对金亚科技给予忠言，，，，，，，并处以60万元�？？？？ ？？？？�；；；；；；对周旭辉给予忠言，，，，，，，并处以90万元�？？？？ ？？？？�，，，，，，，其中作为直接认真的主管职员�？？？？ ？？？？�30万元，，，，，，，作为现实控制人�？？？？ ？？？？�60万元；；；；；；对张法德、丁勇和等16名其他直接责任职员给予忠言，，，，，，，并划分处以10万元至30万元不等的�？？？？ ？？？？�。。。 。。
3宗使用市场案中，，，，，，，一是2015年1月5日至12月14日时代，，，，，，，冯志浩使用自己账户通过盘中以涨停价位虚伪申报后越日反向卖出、开盘以涨停价位虚伪申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后越日反向卖出等3种手段生意“启明星辰”等10只股票，，，，，，，赚钱约1,802万元。。。 。。冯志浩的上述行为违反了《证券法》第77条划定，，，，，，，依据《证券法》第203条划定，，，，，，，证监会决议没收冯志浩违法所得约1,802万元，，，，，，，并处以约3,604万元�？？？？ ？？？？�。。。 。。二是2015年3月6日至12日时代，，，，，，，孟祥龙控制使用“李某燕”和“陈某阳”账户，，，，，，，在开盘荟萃竞价阶段、尾市阶段使用资金优势申报买入“*ST三鑫”，，，，，，，影响“*ST三鑫”价钱，，，，，，，并于当日或越日反向卖出，，，，，，，赚钱约1,621万元。。。 。。孟祥龙的上述行为违反了《证券法》第77条划定，，，，，，，依据《证券法》第203条划定，，，，，，，证监会决议没收孟祥龙违法所得约1,621万元，，，，，，，并处以约3,242万元�？？？？ ？？？？�。。。 。。三是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日，，，，，，，文高永权现实控制，，，，，，，王交英、宋翼湘操作使用“刘某英”账户、“湖南志道商务信息咨询企业（有限合资）”账户，，，，，，，通过集中资金优势、持股优势，，，，，，，使用团结生意、一连生意等方法，，，，，，，制造“众益传媒”生意活跃的假象，，，，，，，并宣布虚伪信息，，，，，，，将股价抬高到靠近文高永权以为合理的18元，，，，，，，并在若干生意日的最后两分钟，，，，，，，与做市商操作员岳源同谋，，，，，，，制造收盘价，，，，，，，使用“众益传媒”股价，，，，，，，没有违法所得。。。 。。文高永权、王交英、宋翼湘、岳源的上述行为违反了《证券法》第77条划定,依据《证券法》第203条划定，，，，，，，证监会决议对文高永权处以60万元�？？？？ ？？？？�；；；；；；对王交英处以40万元�？？？？ ？？？？�；；；；；；对宋翼湘处以40万元�？？？？ ？？？？�；；；；；；对岳源处以40万元�？？？？ ？？？？�。。。 。。
1宗使用未果真信息生意案中，，，，，，，文宏时任上海拓璞投资管理有限公司股东、投资总监，，，，，，，作为“万联证券拓璞2号”账户的投资司理，，，，，，，其使用职务便当，，，，，，，知悉生意的标的股票、时点和数目，，，，，，，操作“汪某”账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户生意有关相同股票，，，，，，，趋同生意股票共有27只，，，，，，，趋同生意金额为1.84亿元，，，，，，，趋同股票占比47.37%，，，，，，，趋同生意收益为251.44万元。。。 。。文宏的上述行为违反了《私募投资基金监视管理暂行步伐》（证监会令105号）第23条划定，，，，，，，属于《基金法》第123条所指第20条第6项所列情形，，，，，，，组成使用未果真信息生意股票违法行为，，，，，，，依据《基金法》第123条划定，，，，，，，证监会决议对文宏责令纠正，，，，，，，没收违法所得251.44万元，，，，，，，并处以251.44万元�？？？？ ？？？？�。。。 。。
上述行为违反了证券期货执律例则，，，，，，，破损了市场秩序，，，，，，，必需坚决予以攻击。。。 。。证监会将依法周全从严查处种种违法违规行为，，，，，，，一连净化资源市场情形，，，，，，，维护资源市场稳固康健生长。。。 。。